• Compliance und Monitoring
  Compliance und Monitoring

  Staatliche Stellen verschärfen ihre Kontrollen. Anfragen können aus vielen verschiedenen Richtungen kommen – gleichgültig, wo ein Unternehmen ansässig ist. Das Risiko, dass der eigene Ruf Schaden nimmt, ist erheblich.

  StoneTurn unterstützt Kunden mit einem Team vielseitiger Experten – darunter frühere leitende Angestellte des US-Justizministeriums, der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC, der britischen Financial Conduct Authority und des britischen Serious Fraud Office. Ziel ist es, deutschen Firmen hinsichtlich der Prävention und Erkennung von Verfehlungen zu helfen, proaktiver zu werden.

  Unser Team ermittelt die Quellen kriminellen und unmoralischen Verhaltens und setzt Prozesse und Protokolle um, sodass Probleme künftig vermieden werden können. Wir arbeiten auch als von Gerichten und staatlichen Stellen ernannte unabhängige „Monitore“ und Prüfer, die Maßnahmen zur Mängelbeseitigung bewerten. Durch diese Erfahrungen kann das StoneTurn-Team Unternehmen, denen ein staatlich verordneter Monitor droht, besondere Einsichten vermitteln. Nutzen Sie unsere Angebote: unsere Expertise für Sachthemen und bestimmte Branchen, unsere verlässlichen Untersuchungsergebnisse, unsere Objektivität und unsere nachgewiesene Erfolgsbilanz als vertrauenswürdiger Berater.

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• Untersuchungen
  Untersuchungen

  In enger Zusammenarbeit mit Ihrer Rechtsabteilung steuern unsere Fachleute einsichtenreiche investigative und finanzielle Analysen bei. Diese helfen den Führungskräften des Unternehmens, Verfehlungen zu erkennen, rechtzeitig auf Anfragen zu reagieren und im jeweiligen Prozess stets einen Schritt voraus zu sein. Verlassen Sie sich auf unsere Fachleute für forensische Rechnungsprüfung, unsere Experten für Datenanalytik und unsere fähigen Ermittler, um zentrale Informationen für Sie herauszuarbeiten – Informationen, die zur Beantwortung vielerlei Anfragen zu folgenden Themen genutzt werden können:

  • Unregelmäßigkeiten bezüglich Regulierungs- oder Compliance-Auflagen
  • Finanzbetrug und finanzbezogene Falschdarstellungen
  • Widerrechtliche Verwendung von Vermögenswerten
  • Korruptionsbekämpfung
  • Geldwäschebekämpfung
  • Anschuldigungen durch Whistleblower
  • Anträge auf Beweisermittlung
  • Due Diligence
  • Belästigung am Arbeitsplatz
  • Business Intelligence

  StoneTurn unterstützt Kunden auch mit Analysen von Kernursachen, um herauszufinden, was zu einer Verfehlung geführt hat, und um Änderungen der zutreffenden Kontrollen zu empfehlen, sodass ein erneutes Auftreten des Verhaltens verhindert werden kann.

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• Due Diligence
  Due Diligence

  Will ein Unternehmen im heutigen globalen Markt seinen Marktanteil ausbauen, Top-Talente gewinnen und nachhaltig wachsen, ist es darauf angewiesen, dass es als integer angesehen wird. Geschäftliche Erfolge werden oft durch eine einzige Rufschädigung ausradiert – besonders tragisch, wenn der Vorfall hätte verhindert werden können.

  Ob im Rahmen einer Finanztransaktion oder einer Tatsachenermittlung basierend auf einer Anfrage: StoneTurns Fachleute für forensische Rechnungsprüfung, technologische Belange und investigative Ermittlungen arbeiten eng mit Unternehmen und ihren Rechtsabteilungen zusammen, um deren Due-Diligence-Anstrengungen zu unterstützen. Unser Ziel ist es, dass alle zweifelhaften Belange angesprochen und erklärt werden können, bevor sich etwas ereignet oder die Tinte für eine Transaktion getrocknet ist. Stehen Kooperationen, Börsengänge, Investitionen im Ausland, Fusionen oder Übernahmen bevor, verlassen sich Kunden auf unsere akribische, anspruchsvolle Detailarbeit. Wenden Sie sich an uns!

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• Cyber Sicherheit
  Cyber Sicherheit

  StoneTurn stellt ein multidisziplinäres Teambestehend aus Daten und IT -Sicherheitsexperten, Cyber-Technologie-, Risiko- und Ermittlungsexperten , um Kunden bei der Bewältigung des Bedrohungs- und Risikokontinuums zu unterstützen – von der Prävention über die Erkennung, Minderung bis hin zur Sanierung und Transformation. Unabhängig vom Kontext arbeiten wir mit Rechtsanwälten zusammen, um Unternehmen dabei zu helfen, das Vertrauen wiederherzustellen, die Ausfallsicherheit zu beschleunigen und geschäftskritische Informationen proaktiv zu sichern. Verlassen Sie sich auf die Erkenntnisse unserer erfahrenen, pragmatischen Fachleute, um komplexe Herausforderungen in Bezug auf Cybersicherheit, Datenschutz und Datenschutz zu vereinfachen.
• Datenanalytik
  Datenanalytik

  Unternehmen generieren heute über eine zunehmende Zahl von Standorten hinweg in hohem Tempo enorme Datenmengen. Man kann mit Daten operative Effizienzen messen oder schaffen. Man kann sie aber auch nutzen, um bei Rechtsstreitigkeiten und Untersuchungen Behauptungen zu belegen oder zu widerlegen; um Belange der Finanzberichterstattung zu identifizieren und um die Wirksamkeit von Geschäftsethik- und Compliance-Programmen zu messen.

  StoneTurns Experten für Datenanalytik analysieren große Mengen komplexer Finanz-, Rechnungslegungs- und Geschäftsdaten; erstellen dynamische visuelle Modelle und extrahieren aus diesen Daten wichtige Einsichten, die dann als Tatsachenbasis für qualitative Schlussfolgerungen und die Rechtfertigung geschäftlicher Entscheidungen und Aktivitäten dienen. Auch verlassen sich Kunden darauf, dass wir Ihnen zu klaren Strategien verhelfen, wie sie ihre Daten mit konkreten Zielen in Einklang bringen können.

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• Forensische Technologie
  Forensische Technologie

  Erhebliche technologische Fortschritte. Massiver Zuwachs an Daten. Vertrauliche Informationen, die durch persönliche Geräte heute zugänglicher sind als früher. Bei staatlichen und internen Untersuchungen sowie bei Streitsachen arbeitsrechtlicher Art und wegen Patentverletzungen entscheiden digitale Informationen oft über Erfolg oder Misserfolg. Und mit der enormen Zunahme von Datenmengen und Datenquellen kann das Durchforsten elektronisch gespeicherter Informationen zeitaufwendig und teuer sein.

  StoneTurns bewährtes Team von Experten für digitale Forensik arbeitet mit Unternehmen, Rechtsanwälten und deren Kunden zusammen. Ziel ist es, elektronisch gespeicherte Informationen in Reaktion auf nahezu alle Arten von Rechtsstreitigkeiten, Untersuchungen sowie Anschuldigungen bezüglich Compliance-Verletzungen effizient zu erfassen, zu analysieren und zu schützen. Jede Phase der Untersuchung wird dabei mit höchstmöglicher Fähigkeit und Sorgfalt gehandhabt.

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• Fertigung
  Fertigung

  Unablässige Innovation. Vollständige Konnektivität. Verschärfte Regulierungsstandards. Die Fertigungsbranche wandelt sich gerade in hohem Tempo. Einerseits will man mit der neuesten Technologie mithalten, anderseits muss man weiterhin traditionellen Zertifizierungs- und Sicherheitsstandards genügen, die staatliche Stellen weltweit vorgeben. In diesem Spannungsfeld arbeiten StoneTurns Experten mit Kunden der Bereiche Automobilbau, Technologie und Fertigung zusammen, um Compliance-Programme zu analysieren und sicherzustellen, dass diese die neuesten Regulierungsstandards erfüllen – und um Hilfestellung beim Bewältigen von Verfehlungen zu leisten, um deren Wiederholung zu verhindern. Wir arbeiten auch als selbst- sowie von Gerichten und staatlichen Stellen ernannte unabhängige Überwacher („Monitors“) sowie als forensische Berater für Überwacher.
• Finanzdienstleistungen
  Finanzdienstleistungen

  Verschärfte Kontrollen durch staatliche Stellen. Neue Risiken in der Korruptionsbekämpfung. Unerwartete Anschuldigungen durch Whistleblower. Die Notwendigkeit, stetig wachsende Datenmengen zu erfassen und zu bearbeiten. Nach einer Krise brauchen Finanzdienstleister vertrauenswürdige Berater, die tiefgreifende Branchenkenntnisse und Erfahrungen im rechtlichen und Compliance-Spektrum mitbringen.

  StoneTurns Experten haben im Durchschnitt mehr als 25 Jahre Erfahrung und bei mehr als 25 der größten Finanzdienstleister, britischen und US-amerikanischen Regulierungs- und Strafverfolgungsbehörden sowie „Big Four“-Wirtschaftsprüfungsfirmen gearbeitet. Unser Team nutzt diese besonderen Erfahrungen, um Kunden aus der Finanzdienstleistungsbranche zu helfen, Risiken zu managen, Anfragen von Regulierern zu beantworten und vermeintliche Betrugsfälle und Verfehlungen zu untersuchen.

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• Technologie
  Technologie

  Zunehmende Risiken in puncto Internet-Sicherheit. Erhebliche Verbesserungen mit hohem Tempo. Globaler Wettbewerb um geistiges Eigentum. Technologieunternehmen müssen heute kontinuierlich neue Ideen umsetzen, um sowohl Sicherheitsrisiken als auch ihren Mitbewerbern zuvorzukommen. Gleichzeitig müssen sie Vermögenswerte rechtlich schützen. Im heutigen temporeichen Geschäftsumfeld, in dem immer stärker Wissen ausgetauscht wird und intensiver Wettbewerb um Mitarbeiter herrscht, ist das Managen dieser Herausforderungen schwieriger als je zuvor.

  StoneTurns Fachleute haben tiefgreifende Erfahrungen in der Zusammenarbeit mit Technologieunternehmen und haben diese bei komplexen Streitigkeiten unterstützt, darunter auf den Feldern geistiges Eigentum, Risiken und Untersuchungen. Wir helfen Kunden bei der Bewertung geistigen Eigentums, bei Verletzungen von Patenten, Urheberrechten und Marken und bei der widerrechtlichen Verwendung von Geschäftsgeheimnissen und bei Lanham-Act-Klagen. Unsere Fachleute für forensische Technologie und Datenanalytik arbeiten häufig und nahtlos mit unseren anderen Teams zusammen, um Kunden in diesen Belangen zu unterstützen.

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• Gesundheitswesen und Biowissenschaften
  Gesundheitswesen und Biowissenschaften

  Von Veränderungen geprägte Grundsätze und Märkte. Preisdruck. Verschärfte Kontrollen durch Regulierer. Unternehmen des Gesundheitswesens stehen heute ungeahnten Herausforderungen gegenüber: einem sich ständig weiterentwickelnden, ungewissen Regulierungsumfeld; einem Wirtschaftsmodell, das sich in Richtung der Erfüllung von Verbraucherbedürfnissen verschiebt, und der Notwendigkeit, das Spannungsfeld der Entwicklung neuer Produkte und der Erfüllung immer strengerer Compliance-Auflagen zu managen.

  StoneTurns Fachleute haben eng mit Unternehmen im biowissenschaftlichen Bereich zusammengearbeitet und kennen die Zwänge des derzeitigen Umfelds. Wir haben Pharma-, Medizingeräte- und Biotechnologieunternehmen, Anbieter im Gesundheitswesen sowie staatliche Regulierer bei komplexen Untersuchungen, Streitsachen und Compliance-Belangen in vielen kritischen Fragen beraten. Die US-Bundesgesetze „False Claims Act“, „Anti-Kickback Statute“, „Stark Law“ und FCPA spielten hier eine Rolle, die Bereiche Rechnungsstellungspraktiken und geistiges Eigentum, und andere Streitfälle. Kunden des Gesundheitswesens, einer von hohem Risiko geprägten Branche, bieten wir für kritische Belange tiefgreifende Expertise an.

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Ausgewählte Fälle

• Forensischer Berater – „Fortune 10“-Autohersteller
  Forensischer Berater – „Fortune 10“-Autohersteller

  Als das US-Justizministerium Larry Thompson zum unabhängigen Compliance-Monitor und -Auditor (Independent Compliance Monitor and Auditor) der Volkswagen AG ernannte, wählte Herr Thompson StoneTurn als forensischen Berater aus. In dieser Rolle bewertet das StoneTurn-Team die Compliance des Unternehmens mit den Auflagen einer strafrechtlichen Vergleichsvereinbarung und den Auflagen von zivilrechtlichen Konsensvereinbarungen – bezogen auf das System des Unternehmens, Diesel-Fahrzeuge mit einer integrierten Software zu verkaufen, die dafür entwickelt wurde, bei US-Emissionstests zu täuschen. Auch assistiert das StoneTurn-Team bei der unternehmensweiten Bewertung und Prüfung der Anti-Betrugs-, Geschäftsethik- und Compliance-Programme der Volkswagen AG, darunter von Grundsätzen und Verfahren, die dazu dienen, Verstöße gegen Anti-Betrugs-, Anti-Korruptions- und Umweltgesetze zu verhindern und zu erkennen.
• Unabhängiger Compliance- und Geschäftsethik-Monitor – Führende weltweit tätige Investmentbank
  Unabhängiger Compliance- und Geschäftsethik-Monitor – Führende weltweit tätige Investmentbank

  Das US-Justizministerium ernannte Jonny Frank zum unabhängigen Compliance- und Geschäftsethik-Monitor (Independent Compliance and Business Ethics Monitor) einer der weltweit größten Investmentbanken. Jonny und StoneTurn bewerten die Compliance der Bank mit den Auflagen einer Vereinbarung über den Aufschub der Strafverfolgung (DPA) aufgrund von LIBOR- und EURIBOR-Manipulationen, prüfen die Geschäftsethik- und Compliance-Programme der Bank – darunter ihre Grundsätze und Verfahren, die dazu dienen, Verstöße gegen Anti-Betrugs- und Anti-Kartellgesetze zu verhindern und zu erkennen, und prüfen deren Anti-Betrugs- und Anti-Kartell-Kontrollen.